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陕国投与基金公司合发专户产品 一产品被曝私变策略

发布时间:2019-10-09 17:16:15

编者按:据爆料显示,“陕国投定向证券投资合同中为一半大额交易套利,一半定向增发。半年多过去却仅投出一笔定增。投资人被迫同意全部资金转定增后,广发基金经理冯卫东投的若干项目全部为平价进无打折。且频繁股票交易。与原定计划偏差太远,诺亚虽积极协调,但无奈广发基金完全背弃投资合同。”

据理财周报报道,2011年9月,陕国投连发5期“陕国投广发基金定向证券投资信托”,共募集4亿资金,信托计划说明书上显示,受托人为陕国投,投资顾问为广发基金,按照信托计划书,受托人将4亿的信托财产交由广发基金一对一专户操作,主要投资于定向增发与。

合约规定权益类资产比例范围为资产净值的0-100%,参与定增的资产投资比例不高于委托资产的50%;大宗交易不超过50%;通过非大宗交易平台买入权益类产品的比例不超过资产总值的20%。

实际的投资情况与当初的描述相差太远。2011年9月到春节的近半年时间共投过一笔定增,和一笔大宗交易。同时,广发基金也向投资人承认半年期间有一半的钱握在手中投不出去。

据了解,最后退给了投资者一半资金的半年基金管理费,按照1.3%计算,100万的投资金额能拿到3000块左右的退款,然而最终到了投资人手中的是扣税后的2000左右的加油卡。

分析称,虽然这类产品在前期开发时是诺亚和基金公司商量设计,但钱都到基金公司专户去了,诺亚后期是很难掌控的。而陕国投就是当了个通道,按1.2%的比例,拿到400多万元的信托管理费,主动权也不大,不过最终合同都是和陕国投签的,作为受托人,后期出了事也应该是最主要的负责方,这类产品在去年发了很多。

基金公司通过直接投资一对一,简化发行手续,而且不用负责销售和客户服务,而且若陕国投广发基金定向证券投资信托为基金公司发行的产品,在出现上述问题后,不需100万元的限制,也不需要100%投资人通过,可能早已提前清盘。

据和讯信托数据库显示,陕国投分别与、(,)基金、广发基金、四家公募基金公司合作发行类似集合信托产品。

其中,与国泰基金相关的3款产品分别为国泰基金定向证券投资集合资金信托计划、国泰基金2号定向结构化证券投资集合资金信托计划和国泰基金3号定向结构化证券投资集合资金信托计划,资料显示,国泰基金定向证券投资集合资金信托计划募集到的资金通过投资于国泰基金管理有限公司的资产管理专户投资于银行存款、回购短期融资券、票据等以及监管机构允许投资的其他金融工具,重点用于参与新股IPO、上市公司定向增发。

而国泰基金3号定向结构化证券投资集合资金信托计划募资通过投资于国泰基金的资产管理专户投资于银行存款、回购、短期融资券、央行票据等以及监管机构允许投资的其他金融工具,重点用于参与大宗交易,在股票二级市场主要根据大宗交易股票的买卖需求进行投资。在不违反国家相关的前提下,委托人同意受托人可根据市场环境变化调整本信托计划的投资范围,但须征得持有半数以上信托份额的委托人书面同意。

与兴业全球基金共联合发行兴业全球基金定向证券投资集合资金信托计划、兴业全球基金2号定向证券投资集合资金信托计划和兴业全球基金3号定向证券投资集合资金信托计划,所募资金通过投资于兴业全球基金的资产管理专户投资于银行存款、回购、短期融资券、央行票据等以及监管机构允许投资的其他金融工具,重点用于上市公司定向增发。

陕国投与汇添富基金联合发行6款产品,包括汇添富基金定向结构化证券投资集合资金信托计划和5期汇添富定增多策略证券投资集合资金信托计划。其中,前者所募资金通过投资于汇添富基金的资产管理专户投资于银行存款、回购、短期融资券、央行票据等以及监管机构允许投资的其他金融工具,重点用于参与大宗交易,在股票二级市场主要根据大宗交易股票的买卖需求进行投资。

汇添富定增多策略证券投资集合资金信托计划项下的信托财产投资于受托人为投资汇添富基金一对一专户而设立的集合资金信托计划。该专户投资于股票、固定收益品种(包括债券、央行票据、短期融资券、中期票据、资产支持证券、银行存款等)、现金。在不违反国家相关法规的前提下,受托人有权与财务顾问协商决定本信托计划投资范围的扩大,并应向委托人披露。

而与广发基金联合发行的广发基金定向证券投资集合资金信托计划共有5期,资料显示,受托人根据信托目的,将本信托计划项下的信托财产投资于受托人为投资广发基金管理有限公司一对一专户而设立的集合资金信托计划。在不违反国家相关法律法规的前提下,受托人有权与财务顾问协商决定本信托计划投资范围的扩大,并应向委托人披露。

陕国投与基金公司发行产品一览

陕国投与基金公司发行产品一览

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